【佛山陶瓷网】苏格兰皇家银行被处560万英镑高额罚款

    苏格兰皇家银行被处560万英镑高额罚款

英国金融服务监管局周二(8月3日)表示对苏格兰皇家银行(royal bank of scotland group，下称rbs)处以560万英镑的罚款，因rbs未对本行的支付业务进行有效审查，没有为防止违反英国制裁条例保持足够风险控制。

据英国《金融时报》消息称，此次罚单是fsa近期开出的一系列高额罚单中最新的一张。它显示了fsa对未能和相关政策保持一致的金融机构进行严厉惩戒的姿态。fsa认为rbs没有对可能违反英国制裁条例的行为进行审查，缺乏反洗钱控制，可能为恐怖分子的融资交易提供便利，而这些都造成了“不可接受的风险”。

“罚款的规模显示了fsa对此问题的重视，也是对其他公司的一种警示，保证自己有足够的筛选和审查措施。“fsa执法部主管玛格丽特？柯尔(margaret cole)表示。

该报道还称，由于rbs早期平息了指控，罚款已经降低了30%，否则罚款将会高达800万英镑。这是fsa开出的第八大罚单，同时是打击金融犯罪这个具体领域的最高额罚单。

此前，在2009年底，瑞银员工未经授权交易客户资金，fsa重罚其800万英镑。 fsa还在今年6月向摩根大通开出了3332万英镑的罚单，因其未能将其期货和期权业务中持有的数十亿美元的客户资金分离开。

据英国路透社报道，rbs在一项声明中表示其已经承认fsa的指责属实并已经着手加强自己的筛选审查系统。

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